近期，国内证券行业再度曝出从业人员违规交易事件。安徽证监局与吉林证监局相继公布行政处罚决定，中信证券信息技术中心高级经理李海鹏和华泰证券原投研系统建设负责人邵某因利用职务便利获取未公开信息进行股票交易，受到监管部门严厉处罚。
李海鹏在2019年至2023年期间，通过中信证券CRM系统获取客户交易信息，控制亲属账户进行趋同交易，累计交易金额达6483.8万元。监管部门对其处以"没一罚一"的处罚，合计罚没426.28万元。邵某则利用华泰证券OA系统获取自营账户信息，在9个月内进行趋同交易，同时还存在长达14年的违规炒股行为，累计买入金额高达3.47亿元。
业内人士指出，这两起案件暴露出证券行业在内部管控方面存在明显漏洞。专家分析认为，利益驱动与违法成本偏低是导致此类行为屡禁不止的主要原因。部分从业人员直接接触敏感信息，在缺乏有效监督的情况下容易铤而走险。同时，现有的内部监控机制往往流于形式，难以及时发现异常交易行为。
金融专家建议，券商机构应当加强合规科技应用，通过人工智能技术实时监控交易行为，建立分级数据管理体系。同时要严格执行权限管理制度，遵循"最小必要原则"，从源头上防范信息泄露风险。监管部门表示，将持续加大对证券违法行为的打击力度，维护市场公平秩序。
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近日，中国证监会公布了对知名牛散屠文斌的行政处罚决定书。根据处罚决定书显示，屠文斌在涉案期间利用所控制的账户组，通过连续交易、拉抬股价、大额封涨停、虚假报撤等手法操纵多只股票价格，违法所得高达3627.3万元。证监会最终决定对其处以罚没款合...
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联环药业因垄断被重罚6000万 相当于去年七成利润
联环药业近日因涉嫌垄断行为受到监管部门处罚。6月10日晚间，该公司发布公告称，收到天津市市场监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》。监管部门认定，联环药业与具有竞争关系的经营者达成并实施了固定地塞米松磷酸钠原料药价格的垄断协议，违反了《反垄...
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东旭集团财务造假案重罚落地，金鹰基金实控人遭终身禁入
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独角金融｜2025-06-11 21:08
"券商股集体爆发！现在还能买吗？"
6月9日，券商概念股整体表现强势，最终收涨1.49%。其中，信达证券涨停，东兴证券涨幅达4.72%，中国银河、中金公司、中信建投、申万宏源等券商股也呈现较好走势。这一行情主要受到中央汇金正式成为信达证券和东兴证券实际控制人的消息推动。消息面...
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券商私募携手：从交易到代销，共建金融生态新格局
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每日经济新闻｜2025-06-11 13:40
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证监会重磅！中央汇金控股多家券商，私募基金备案激增45%
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券商中国｜2025-06-09 21:24
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36氪财经｜2025-06-09 17:32
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