
币安(Binance)将于下周在华盛顿的一个法庭上与美国证券交易委员会(SEC)展开较量,这是另一场涉及该机构和一家加密货币交易所的备受瞩目的听证会,该听证会可能会定义加密货币的监管方式。全球最大的加密货币交易所此前曾要求联邦法官艾米·伯曼·杰克逊(Amy Berman Jackson)驳回美国证券交易委员会(SEC)于6月提起的诉讼,指控币安违反了其规定,预计该交易所将于周一向她提出解雇案。
监管机构指控币安、其首席执行官兼创始人赵长鹏以及该交易所的美国分公司人为夸大交易量,转移客户资金,未能限制美国客户使用其平台,并在其市场监管方面误导投资者。它还指控币安非法促进了SEC认为未注册证券的几种加密代币的交易。
法院在一份通知中说,听证会原定于周五举行,但由于华盛顿特区的降雪而推迟。通知说,它已被重新安排在美国东部时间1月22日星期一上午10点(格林尼治标准时间1500)。本周早些时候,SEC针对竞争对手美国加密货币交易所Coinbase的案件举行了另一场听证会,Coinbase也被SEC指控交易本应注册的加密货币。
美国证券交易委员会长期以来一直认为,大多数加密代币类似于受其监管的证券,而加密行业在很大程度上对美国证券交易委员会的立场提出异议。预计这两起案件将有助于塑造SEC在该行业的权威。币安的运营商BAM Trading。Coinbase在法庭文件中表示,SEC没有监管加密资产的权力,这一论点与Coinbase类似,后者也在寻求驳回SEC的诉讼。
币安还表示,美国监管机构没有证明币安有欺诈行为。币安控股去年同意支付43亿美元与美国司法部和商品期货交易委员会就非法金融违规行为达成和解,赵也承认违反了美国反洗钱法。但SEC的案件仍笼罩着该交易所。
一位知情人士表示,虽然币安与包括美国司法部和美国商品期货交易委员会在内的其他机构达成了和解,但它一直不愿与美国证券交易委员会达成和解,因为这样做将意味着承认此案中引用的代币是证券。消息人士称,这一承认可能会影响币安的商业模式,可能比反洗钱合规问题更严重。另一位知情人士表示,币安也希望在法庭上碰碰运气,认为自己有充分的理由证明证交会越权,而且没有证明存在欺诈行为。
由于法律程序是保密的,这两位消息人士拒绝透露身份。美国证券交易委员会对币安的诉讼是近年来该监管机构对加密公司提起的一系列诉讼之一。
SEC最初关注的是销售数字代币的公司,但后来转向了提供交易平台和清算活动的公司,以及充当经纪交易商的公司。美国证券交易委员会在起诉公司发行代币时,曾在加密领域取得过成功。但去年,在一起备受瞩目的针对另一家加密公司Ripple的案件中,该公司遭受了部分损失。

