阿联酋中央银行对三家交易所处以410万迪拉姆（110万美元）罚款，原因是它们未能遵守反洗钱和打击恐怖主义融资（AML/CFT）法律。该行持续打击非法金融活动。

　　央行周一表示，调查发现这三家交易所未能遵守AML/CFT政策和程序后实施了金融制裁。但未披露交易所名称。

　　该银行业监管机构一直严厉打击违规行为。上周，它对一家在阿联酋运营的未具名外国银行分支机构处以590万迪拉姆罚款，原因是其未能遵守AML/CFT框架及相关规定。

　　6月，央行因一家交易所在AML/CFT框架中存在”重大缺陷”而对其处以1亿迪拉姆罚款。上月，央行还暂停了该国一家银行的伊斯兰窗口六个月的新客户准入，并因其不符合伊斯兰教法治理规则罚款超过350万迪拉姆。

　　伊斯兰窗口是传统银行中的一个部门，通过它向客户提供符合伊斯兰教法原则的银行服务和产品。

　　央行周三表示，这些制裁是在银行业监管机构的伊斯兰教法监督检查后实施的。该银行名称未被披露。

　　5月，监管机构还因同样违规行为对一家交易所处以2亿迪拉姆罚款。一名分行经理被罚款50万迪拉姆，并被禁止在阿联酋任何持牌金融机构工作。

　　“阿联酋央行通过其监督和监管职责，努力确保所有交易所、其所有者和员工遵守阿联酋法律、法规和标准…以保持金融交易的透明度和完整性，并保护阿联酋金融体系，”央行周一在一份声明中表示。

　　阿联酋已推出一系列举措来监管该国金融业，并通过了严格的法律以防止洗钱和恐怖主义融资。

　　央行于2023年公布了针对持牌金融机构（包括银行、金融公司、交易所、保险公司、代理和经纪人）的AML/CFT指南。这些指南侧重于持牌金融机构使用数字识别系统来履行客户尽职调查义务。

　　去年，阿联酋宣布了一项行动计划以加强打击非法金融活动，推出了《2024-2027年国家反洗钱、打击恐怖主义融资和扩散融资战略》。该战略有11个目标，概述了”阿联酋正在采取的立法和监管改革，以防止非法活动对社会的影响”。

　　8月，政府修订了反洗钱和打击恐怖主义及犯罪集团融资的法律，并成立了一个关于此类犯罪的国家委员会。

　　2021年，阿联酋成立了反洗钱和打击恐怖主义融资执行办公室，这是一个处理洗钱者以及涉嫌资助恐怖分子和有组织犯罪的组织和个人的机构。

　　本文由路知网原创发布，未经许可，不得转载！

　　本文链接：https://m.yrowe.com/sp/5300.html